星石冲刺公募业务 望成首家转“公”私募

⊙记者 唐真龙 陈俊岭 ○编辑 于勇

新《证券投资基金法》的实施，使得私募基金转公募进入最后的读秒期。上证报记者从星石投资获悉，作为首家成立公募业务部的阳光私募，目前星石投资已经做好申请公募业务的准备。

“星石的公募业务申请目前商业上的准备已经较为充分，在等待后台外包等细则的出台以便开展进一步的工作。”星石投资相关人士表示。据悉，在经过与包括证监会在内的多方沟通后，为了更好地迎接公募业务的开展，星石目前正在进行大规模的内部整改，力争公司各个环节都能够达到公募基金的监管要求。

据该人士介绍，星石投资此次内部整改全面按照公募基金公司的标准进行，主要分为制度改造与公司办公设备等物质条件两方面内容。在制度改造上，星石投资此次整改不仅是对公募业务部，而是对所有部门的一个更高层次的要求。前阶段，星石投资专门设置了合规风控部，由公司一名合伙人任该部门总监，针对公司各项业务进行全面的监察集合和制度整改。

星石投资相关人士介绍，此次制度改造的重点包括，全面引入严格的投资研究人员管理制度。星石投资将借鉴公募基金公司的严格管理制度，不仅针对公募部，而是针对公司所有的相关人员，严防触碰三条红线。(“老鼠仓”、非公平交易、利益输送)。具体包括全面安装监听电话和电脑等设备的实时监察制度，以及要求投资研究交易人员在交易时间上交所有手机等各类严格的监控制度。

其次，积极建立外包业务的内部对接制度和提前做好相关的人员储备。由于公司的公募业务未来将实行全面外包策略，公司内部将建立完全的外包业务内部对接制度。公司根据外包业务的具体需要，在内部也新设置了相应的对接岗位，具体包括清算、估值、It、法务等相关岗位，以确保未来公募业务的顺利开展。

最后，全面建立公司的监察稽核制度。星石投资参考公募基金公司的标准，在两个层面上制定全面的监察稽核制度。第一个层面是风险控制委员会，由公司各个部门的关键人员参与，是公司风险控制的最高权力机构。第二个层面是合规风控部，负责公司具体的合规风控业务，同时向各监管机构汇报相关情况。

除了制度层面的改造之外，为迎接公募业务的开展，星石将于近期搬入新址，目前正在新办公地的进行建设装修，在整个过程中严格比照公募基金公司的监管要求进行，在物理上保证能够实现各种监管要求。