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新大地天能科技终止发行仍被罚 中介机构难逃责

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上海证券报2013年06月01日04:11分类:新华社报刊

⊙记者 马婧妤 郭玉志 ○编辑 衡道庆

尽管主动提交终止发行上市申请,但仍未逃脱违法违规应受的惩罚。

昨日,证监会通报对广东新大地生物科技股份有限公司(以下简称新大地)和山西天能科技股份有限公司(以下简称天能科技)及相关中介机构在公司申请IPO过程中涉嫌违法违规案件的查处情况,并拟对相关责任主体以及中介机构作出处罚。

证监会新闻发言人表示,证监会维护资本市场长期健康发展、打击违法犯罪的态度是坚决的、一贯的,对于通过造假、欺诈等手段骗取发行上市、扰乱证券市场正常秩序、损害投资者利益的行为,必将严厉打击。希望其他拟上市公司和中介机构引以为戒,忠实履行职责,切实维护投资者的合法权益。

主动终止上市仍遭处罚

尽管新大地、天能科技两家公司迫于压力,主动提交终止发行上市申请,未实际发行并上市,但其进行IPO申报材料造假,相关行为已违反《证券法》等相关法律法规的规定,遭到监管部门调查和处理“顺理成章”。

经查,新大地通过资金循环、虚构销售业务、虚构固定资产等手段,在2009-2011年年度报告中虚假记载,虚增2011年利润总额2042.36万元,占当年利润总额的48.52%;虚增2010年利润总额305.82万元,占当年利润总额的11.52%;虚增2009年利润总额280万元,占当年利润总额的16.53%。在2012年4月12日预披露的招股说明书申报稿及上会稿中有重大遗漏。

证监会新闻发言人表示,依据《证券法》第193条、第233条和《证券市场禁入规定》第3条、第5条的规定,证监会拟决定:对新大地给予警告,并处以60万元罚款;对黄运江、凌梅兰给予警告,并分别处以30万元罚款,采取终身证券市场禁入措施;对监事及财务总监凌洪给予警告,并处以20万元罚款,采取10年证券市场禁入措施;对董事黄鲜露、董事及董事会秘书赵罡给予警告,并分别处以20万元罚款;对董事樊和平、邱礼鸿、支晓强、何日胜、奚如春、监事马建华、陈增湘、林明华、副总经理李明、何敏给予警告,并分别处以15万元罚款。

同时,尽管天能科技于2012年4月撤回发行上市申请,但经查,天能科技通过伪造作为入账凭据的工程结算书和虚构销售回款等,在应县道路亮化工程、金沙植物园太阳能照明工程、和谐小区太阳能照明工程三个项目的财务账册中有虚假记载,虚增财务报告收入8564万元,虚增利润合计3815万元,占当期利润总额的53.18%。销售回款近1.2亿元均来源于董事长秦海滨控制的四家公司,转款事宜具体由董事长助理刘俊奕策划、董事会秘书曾坚强参与组织实施。

根据相关法律法规,证监会拟决定作出如下行政处罚:对天能科技给予警告,并处以60万元罚款;对秦海滨、曾坚强、刘俊奕和陈守法给予警告,分别处以30万元罚款,并对秦海滨、曾坚强、刘俊奕采取终身证券市场禁入措施;对任小军、张德利、张红超、陈涌海、刘正、郑庆华、王永平、张新梅、高文新、张志成给予警告,并分别处以10万元罚款。

中介机构未勤勉尽责  付出沉重代价

在拟上市主体遭受处罚的同时,保荐机构等中介组织也由于未能勤勉尽责,遭到相应处罚。

在新大地申请发行上市过程中,保荐机构南京证券、审计机构大华会计师事务所及北京市大成律师事务所等三家中介机构及相关责任人员涉嫌违法违规,后续分别被立案稽查,并查出了相关涉嫌违法违规行为。

证监会拟决定:对南京证券给予警告;对南京证券责令改正并实施公开谴责的监管措施,限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改,整改完成后向监管部门提交书面报告,监管部门将检查验收;对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告,分别处以15万元罚款,并分别采取终身证券市场禁入措施。

而在天能科技发行上市中,为其提供服务的民生证券等中介机构涉嫌未勤勉尽责、出具有虚假记载和重大遗漏的材料,也分别被立案稽查。

证监会拟决定:对民生证券给予警告,没收民生证券从事该业务的收入100万元,并处以200万元罚款;对民生证券责令改正并实施公开谴责的监管措施,限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改,整改完成后向监管部门提交书面报告,监管部门将检查验收;对保荐代表人邓德兵、刘小群给予警告,并分别处以15万元罚款,同时分别采取终身证券市场禁入措施。

此外,为新大地和天能科技服务的审计机构和律所也将受到相应处罚。目前,上述案件已进入行政处罚事先告知阶段。下一步,证监会将依照法定程序,作出正式处罚决定。

证监会新闻发言人表示,上述对新大地、天能科技两起案件的处理中,南京证券、民生证券均被给予警告处罚。根据《证券法》等相关法律法规和监管规则,保荐机构被处以警告处罚,将对其增加新的业务种类、设立或收购证券经营机构、发行股票或债券等产生重要负面影响;也将对其证券公司分类评价结果产生重大影响,从而导致其缴纳更多的投资者保护基金,保荐机构将为其违法违规行为付出沉重代价。

[责任编辑:周发]

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