瑞银证券因违反监管规定遭港证监会罚款
新华08网香港5月22日电(记者高路)香港证监会21日表示,瑞银证券香港有限公司(瑞银证券)因在持仓上限方面违反监管规定及犯有内部监控缺失,遭证监会谴责并罚款160万港元。
这项处分行动源于证监会对瑞银证券展开的调查。调查发现,在2011年10月18日瑞银证券代其客户UBS AG London持有175697张中国建设银行的股票期权合约,违反了合约数量不得超过15万张合约的订明持仓上限规定。
证监会发现,瑞银证券没有实施足够的内部监控措施,以确保其持有或控制的所有股票期权合约的未平仓持仓量符合订明持仓上限。(完)
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