深圳证监局：谨防“打听消息”涉嫌内幕交易

□本报记者 杜雅文

不少股民都热衷于听消息炒股，特别喜欢向在上市公司、金融机构或者相关政府部门工作的亲朋好友探听“内幕消息”，却不知一不小心就会成为内幕交易者，受到严厉处罚。10月23日，深圳证监局公布了近几年该局查处的一些典型案例，希望股民们能深刻认识到什么是内幕交易，并从中得到启迪。

案例一：踩雷的上市公司控股股东

据监管人员介绍，在查处的多起内幕交易案件中，上市公司控股股东是容易涉案的对象之一。

自2003年5月起，瞿湘任特力公司控股股东深圳市特发集团办公室副主任，其工作职责为负责集团领导班子会议记录、领导讲话、重要文件起草等。在特力公司按要求向监管部门报送的有关表格中，瞿湘被确认为接触上市公司未公开信息的人员之一。

2007年12月11日，在知悉特力公司与深圳市某首饰公司合作开发水贝二三号厂房这一内幕信息后，瞿湘使用其办公电话下单买入特力公司股票83，700股，买入量居当日该股买入交易排名首位，共使用资金1，147，302.15元。2008年3月7日和11日，瞿湘全部卖出特力公司股票，实际获利-8，982.15元。

2008年11月27日，中国证监会下发《行政处罚决定书》(〔2008〕49号)，对瞿湘处以30，000元罚款。

案例二：上市公司高管频频犯案

在此次公布的案件中，上市公司董监高是涉足内幕交易最多的人群之一。

2007年10月至2012年3月，刘恺祥任深圳辖区上市公司英飞拓董事会秘书兼副总经理。2011年11月21日，刘恺祥获悉了英飞拓与加拿大某公司就收购事项达成一致的内幕信息。

2011年11月22日，刘恺祥控制并操作李某证券账户买入英飞拓股票9，000股，成交金额200，487元。2011年12月21日，该账户卖出英飞拓股票6，125股。2012年1月5日，该账户又买入英飞拓股票3，000股。2012年2月7日，刘恺祥全部卖出英飞拓股票，实际获利为-49，139.44元。

2012年6月19日，深圳证监局下发《行政处罚决定书》(〔2012〕3号)，对刘恺祥处以30，000元罚款。

案例三：“打听消息”内幕交易也被罚

监管人员表示，涉嫌内幕交易的链条往往很长，一些上市公司涉案人员的亲朋好友也会卷入其中。

刘某是深圳辖区上市公司英飞拓总经理张某的妻子，而在广东梅州工作的曾丽妲是刘某同学。

2011年11月21日，曾丽妲从刘某处了解到英飞拓与加拿大某公司就收购事项达成一致的内幕信息。2011年11月22日，曾丽妲控制并操作其婆婆赖某的证券账户买入英飞拓股票4，300股，成交金额92，923元。2012年6月13日，曾丽妲全部卖出英飞拓股票，实际获利-32，466.3元。

2012年6月19日，深圳证监局下发《行政处罚决定书》(〔2012〕4号)，对曾丽妲处以30，000元罚款。

案例四：借款交易难逃制裁

为了规避查处风险，一些内幕交易人员采用他人账户甚至是借款买入股票的方法，却仍然难逃制裁。

曾国波于1998年9月起在深圳辖区上市公司劲嘉股份公司工作，2008年11月起主持公司运营部工作。

2009年9月2日，曾国波利用所任职务关系获悉劲嘉股份正与美国某烟草公司接触洽谈合作事项的内幕消息后，立即从庄某处借款3，000，000元。2009年9月2日至9月3日，曾国波利用借款资金控制并操作其妻子文某证券账户买入劲嘉股份股票256，300股，成交金额2，950，772.38元。2009年11月2日至11月3日，曾国波将持有的劲嘉股份股票全部卖出，实际获利938，806.39元。虽然劲嘉股份与美国某烟草公司接触洽谈的合作事项后来被证明系虚假信息，但因该虚假信息对公司股价产生重大影响，该虚假信息也被认定为内幕信息。

2012年6月27日，中国证监会下发《行政处罚决定书》([2012]31号)，对曾国波没收违法所得并处以1，000，000元罚款。