证监会大力推进资本市场惩防体系建设

中国证监会纪委组织召开推进惩防体系建设座谈会

日前，为进一步落实中央纪委惩防体系建设分工方案中证监会牵头任务，深入打击内幕交易和市场操纵行为，证监会纪委在深圳组织召开座谈会。会党委委员、纪委书记黎晓宏出席会议并讲话。各交易所纪委书记和市场监察部门的同志以及会机关相关部门负责同志参加座谈，中央纪委二室、中国纪检监察杂志、中国纪检监察报社和中国纪检监察干部学院等有关方面同志应邀参加了会议。

交易所市场监察部门作为稽查执法的重要组成部分，处于市场执法的最前沿，承担着发现违法违规行为、上报违法违规线索、制止不当交易和协助调查等重要职责。多年来，通过完善监控指标体系和技术手段，已经形成了功能强大的市场监察技术系统。2009年至今，沪深证券交易所共向证监会上报案件线索435件，占证监会全部案件线索的47%，其中，内幕交易和市场操纵的案件线索占比达60%，在打击内幕交易和市场操纵行为方面发挥了重要作用。

黎晓宏指出，要围绕推进惩防体系建设，不断深化对打击内幕交易和市场操纵行为的认识。他说，内幕交易和市场操纵是当前资本市场最为突出的违法违规行为，严厉打击内幕交易和市场操纵行为不仅是证券执法的工作重点，也是推进惩防体系建设的重要内容。必须充分认识打击内幕交易和市场操纵行为的重要意义，切实增强打击内幕交易和市场操纵行为的使命感、紧迫感、责任感。近两年通过加大惩治力度，打击内幕交易和市场操纵行为取得了明显的阶段性成效。但从实际看，尽管我们采取了不少防控措施，这两类案件易发多发的态势并没有得到根本遏制。要深刻领会党中央、国务院和中央领导同志的重要指示精神，认真贯彻会党委的重大决策部署，从推进惩防体系建设，促进资本市场科学发展的战略高度，充分发挥一线监管优势，持续深入地打击内幕交易和市场操纵行为。

黎晓宏提出，要围绕市场监察工作的重点和难点，积极寻求破解之道。他说，构建惩防体系建设，既包括证券期货监管系统的惩防体系，同时更重要的是切实完成惩防体系建设证监会牵头任务。从当前资本市场违法违规行为来看，还有一些突出的重点和难点问题亟待解决。要破解这些这些困难和挑战，必须进一步加强技术系统建设，优化监控指标体系，不断提高异动线索发现能力和准确性；进一步加强联动监管机制建设，更加重视信息交换与共享，有效防范跨市场风险；进一步加强研究能力建设，适应市场快速发展的要求，及时跟踪研究新交易特点和违法违规行为变化，不断提高及时应对打击的能力和水平。

黎晓宏要求，要围绕市场风险和廉政风险，探索建立廉政风险多重防控体系。他说，推进惩防体系建设是我们的一项重要职责，必须把防控市场风险和廉政风险作为构建惩防体系的有力抓手，结合监管部门实际，研究建立廉政风险防控体系。强调抓前沿就是通过采取一些刚性的措施，把反腐倡廉要求纳入到各项业务工作之中，通过抓权力运行的前沿，抓市场监管的前沿，抓日常监管的前沿，把防范市场风险与廉政建设结合起来，把市场监察与现代管理结合起来，实现廉政风险防控的系统性、协调性、公开性、实效性，全面系统地做好廉政风险防控工作。他表示，廉政风险防控体系第一道防线包含“信息防控”、“岗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等内容。信息防控要抓预警，岗位防控要抓隔离，流程防控要抓公开，制度防控要抓执行。第二道防线是结合会机关和系统各单位实际，“审批前沿抓重点岗位”、“监管前沿抓派出机构”、“市场前沿抓交易所”。同时，还要发挥“技术防控”、“案件查控”、“系统防控”等三道防线的作用，扎实推进廉政风险防控工作。

黎晓宏还要求从事市场监察工作的同志，要严守保密制度，严守业务规程，严守廉政纪律，通过加强廉政建设，防范廉政风险，进一步促进市场监察工作，为资本市场稳定健康发展作出应有的贡献。